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投资收益4年缩八成,内幕交易防火墙缺位

来源:http://www.lepsw.com 作者:ag真人游戏官方 时间:2019-09-20 11:28

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金融资管行业掀捕杀老鼠仓风暴

  赵晓菲

  涉案金额达2.97亿,为今年第二起险资涉老鼠仓案;内部人士称老鼠仓隐秘性强,风控“极难监管”。

  赵晓菲

  继平安资管原投资管理人员张治民涉嫌利用未公开信息交易股票被正式立案稽查后,国寿养老原权益投资部总经理曾宏又因利用所掌控的未公开信息操控“老鼠仓”并非法牟利被抓获。一时间,保险业也被卷入“老鼠仓”的风口浪尖。

  新京报记者 张轶骁 梁薇薇

  继平安资管原投资管理人员张治民涉嫌利用未公开信息交易股票被正式立案稽查后,国寿养老原权益投资部总经理曾宏又因利用所掌控的未公开信息操控“老鼠仓”并非法牟利被抓获。一时间,保险业也被卷入“老鼠仓”的风口浪尖。

  据21世纪经济报道记者采访了解,相比于证券、基金行业严格禁止相关从业人员进行证券投资的明确规定(2013年6月新版《基金法》实施后取消了这一规定),保险业此前并无明确的相关规定。保险公司或保险资产管理公司中,有的制定了类似的内控制度,但制度内容各有差异,实施情况也不尽相同,而很多公司则完全没有相关明确制度。

  金融行业的“捕鼠”风暴,正迅速向保险行业蔓延。

  据21世纪经济报道记者采访了解,相比于证券、基金行业严格禁止相关从业人员进行证券投资的明确规定(2013年6月新版《基金法》实施后取消了这一规定),保险业此前并无明确的相关规定。保险公司或保险资产管理公司中,有的制定了类似的内控制度,但制度内容各有差异,实施情况也不尽相同,而很多公司则完全没有相关明确制度。

  在此次证监会[微博]掀起“捕鼠风暴”,两家保险机构涉案后,保监会迅即对部分保险机构进行窗口指导,要求公司完善相关内控管理制度。近期,各家保险机构纷纷出台了一些新的内部规定,包括禁止核心交易人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,交易时间上交手机,其他人员应向公司逐单申报等。

投资收益4年缩八成,内幕交易防火墙缺位。  5月13日,北京市公安局[微博]通报,发现一起保险公司人员利用未公开信息交易案,操控“老鼠仓”的嫌疑人曾某落网,趋同交易累计成交金额约2.97亿元。记者从知情人士处获悉,曾某为中国人寿养老保险股份有限公司(简称国寿养老)权益投资部总经理曾宏。这是今年曝出的第二例险资涉案“老鼠仓”案件。

  在此次证监会[微博]掀起“捕鼠风暴”,两家保险机构涉案后,保监会迅即对部分保险机构进行窗口指导,要求公司完善相关内控管理制度。近期,各家保险机构纷纷出台了一些新的内部规定,包括禁止核心交易人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,交易时间上交手机,其他人员应向公司逐单申报等。

  与此同时,21世纪经济报道记者还了解到,保监会一直在酝酿的《关于加强保险资金公平交易 防范利益输送的通知》(下称“《通知》”)近期也被重新提上日程。虽然《通知》主要内容并非聚焦“老鼠仓”式内幕交易,但按照原《通知》征求意见稿,其中一条提及禁止保险机构相关人员及其亲属进行股票投资。

  在业内人士看来,尽管各险企对于投资业务有很严格的风控,但对“老鼠仓”其实是束手无策,隐秘的内幕交易很难被发现。

  与此同时,21世纪经济报道记者还了解到,保监会一直在酝酿的《关于加强保险资金公平交易 防范利益输送的通知》(下称“《通知》”)近期也被重新提上日程。虽然《通知》主要内容并非聚焦“老鼠仓”式内幕交易,但按照原《通知》征求意见稿,其中一条提及禁止保险机构相关人员及其亲属进行股票投资。

  但业内人士预期,放开限制是大趋势,这一内容或最终有所变化。

  “硕鼠”潜伏4年

  但业内人士预期,放开限制是大趋势,这一内容或最终有所变化。

  操作手法惊人相似

  5月13日,北京市公安局官方微博“平安北京”公布,某保险公司权益投资部总经理曾某借职务之便建老鼠仓,已被检方批准逮捕。

  操作手法惊人相似

  随着证监会加大“捕鼠”力度,近两年,保险业被曝多起“老鼠仓”,案件披露信息显示,保险机构“老鼠仓”的操作路径其实很“初级”。

  今年5月初,证监会[微博]就通报在10余家涉及老鼠仓的基金管理公司中,有两家涉及保险资产管理机构。通报称,2009年2月至2013年5月,犯罪嫌疑人曾某利用担任某保险公司权益投资部门总经理的职务便利,管理人寿资产和人寿养老企业年金账户的122个股东账户并负责进行股票投资。其间,曾某伙同其妻刘某在外开设“王某”股票账户,操控该账户先于、同步于或稍晚于其负责管理的年金账户买入或卖出股票79只,趋同交易累计成交金额约2.97亿元。

  随着证监会加大“捕鼠”力度,近两年,保险业被曝多起“老鼠仓”,案件披露信息显示,保险机构“老鼠仓”的操作路径其实很“初级”。

  此次平安资管涉案人员为原投资管理人员张治民,根据证监会通报信息,其涉嫌利用未公开信息交易股票案件,涉及交易金额和获利金额分别为4.87亿元,和1500余万元。

  根据通报,此案属于典型的利用内幕信息非法交易的“老鼠仓”事件。

  此次平安资管涉案人员为原投资管理人员张治民,根据证监会通报信息,其涉嫌利用未公开信息交易股票案件,涉及交易金额和获利金额分别为4.87亿元,和1500余万元。

  曾宏,2009年2月至去年5月,担任国寿养老权益投资部门总经理的职务,管理人寿资产和人寿养老企业年金账户的122个股东账户并负责进行股票投资。他利用职务便利伙同其妻刘某在外开设“王某”股票账户,操控该账户先于、同步于或稍晚于其负责管理的年金账户买入或卖出股票79只,趋同交易累计成交金额约2.97亿元。

  警方通报称,去年8月,北京市公安局经侦总队接到证监会反映线索,北京公安为此走访大量相关人员,多次赴上海、深圳等地进行取证、调研、梳理上万条嫌疑人证券、银行账户的股票交易及资金转账记录,最终确定嫌疑人曾某,今年3月25日,北京警方将曾某抓获。

  曾宏,2009年2月至去年5月,担任国寿养老权益投资部门总经理的职务,管理人寿资产和人寿养老企业年金账户的122个股东账户并负责进行股票投资。他利用职务便利伙同其妻刘某在外开设“王某”股票账户,操控该账户先于、同步于或稍晚于其负责管理的年金账户买入或卖出股票79只,趋同交易累计成交金额约2.97亿元。

  案件的线索来自2013年8月,接公安部经侦局转来证监会反映的有关线索。其间,公安机关多次赴上海、深圳等地进行取证,调取、梳理了上万条嫌疑人证券、银行账户的股票交易及资金转账记录,并与证监部门及时会商研究,最终认定“老鼠仓”非法牟利的犯罪事实。

  记者从知情人士处获悉,曾某为中国人寿养老公司权益投资部总经理曾宏。国寿养老2012年年报显示,曾宏现年43岁,有12年权益类投资经验,先后在中国人寿湖南分公司、国寿集团投资部、国寿资管等中国人寿系统内的多个部门任职。案发后,国寿养老已将“专职企业年金投研团队人员”名单中曾宏的名字剔除。

  案件的线索来自2013年8月,接公安部经侦局转来证监会反映的有关线索。其间,公安机关多次赴上海、深圳等地进行取证,调取、梳理了上万条嫌疑人证券、银行账户的股票交易及资金转账记录,并与证监部门及时会商研究,最终认定“老鼠仓”非法牟利的犯罪事实。

  在此之前,2013年初,证监会亦曾通报一起平安资管股票内幕交易案件,涉案人员夏侯文浩在2010年1月至2011年1月实际管理平安保险资产账户期间,利用母亲、妻子及朋友的证券账户,先于或同期于他所管理的组合账户,先于或同期于其管理的保险资产账户买入11只相同股票,成交金额累计达1.46亿余元,获利919万余元。

  前述知情人士透露,曾宏于2013年5月离开国寿养老。

  在此之前,2013年初,证监会亦曾通报一起平安资管股票内幕交易案件,涉案人员夏侯文浩在2010年1月至2011年1月实际管理平安保险资产账户期间,利用母亲、妻子及朋友的证券账户,先于或同期于他所管理的组合账户,先于或同期于其管理的保险资产账户买入11只相同股票,成交金额累计达1.46亿余元,获利919万余元。

  就此,证监会有关负责人表示,目前保险资金已与证券投资基金等构成证券市场机构投资资金的重要来源,保险资产管理公司的投资经理和基金公司基金经理一样管理着巨额资金。保险投资的“老鼠仓”行为,危害同样严重。

  投资收益四年缩水八成

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